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金融证券 重庆 许昌市

证券交易所从业人员泄露客户的账号秘密,需要承担什么责任呢?

1 解答 0 浏览 2016-06-28 02:24
我朋友是证券交易所从业人员,因泄露客户的账号秘密而被举报了,我朋友需要承担什么责任呢?
律师解答共 1 条
耿一铭
{:($ans['nickname'] ?: ($ans['username'] ?: '律师'))} 执业律师
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你好,你朋友可能会被给予纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统,情节严重的,会给予行政处罚或采取行政监管措施的,由中国证监会处理。 根据《[law@154851]证券业从业人员执业行为准则[/law]》第[art@154851#18,1084492]18[/art]条,从业人员违反本准则的,协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。 从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚或采取行政监管措施的,移交中国证监会处理。 根据《[law@154851]证券业从业人员执业行为准则[/law]》第[art@154851#11,1084485]11[/art]条,从业人员一般性禁止行为: (一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动; (二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息; (三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (四)从事与其履行职责有利益冲突的业务; (五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务; (六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂; (七)买卖法律明文禁止买卖的证券; (八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺; (九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; (十)泄露客户资料; (十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
0 有用 2016-06-28 09:27