证券业洗钱犯罪的主要特征包括以下几个方面:1.高度金融化:证券业洗钱犯罪主要是通过金融工具和金融市场进行,利用证券交易、证券投资基金、证券托管等金融业务进行洗钱活动。2.隐蔽性强:洗钱犯罪分子通过掩盖或伪装其非法资金的来源、性质、所有权等信息,使其非法资金看起来合法化,难以被发现和追踪。3.交易频繁、金额巨大:洗钱犯罪分子通常会通过多次小额交易或少次大额交易的方式,将非法资金分散到各个账户中,以达到混淆视听、掩盖犯罪行为的目的。4.多地跨境转移:洗钱犯罪分子会利用国际金融市场的开放性和
证券业洗钱犯罪的主要特征包括以下几个方面:
1. 高度金融化:证券业洗钱犯罪主要是通过金融工具和金融市场进行,利用证券交易、证券投资基金、证券托管等金融业务进行洗钱活动。
2. 隐蔽性强:洗钱犯罪分子通过掩盖或伪装其非法资金的来源、性质、所有权等信息,使其非法资金看起来合法化,难以被发现和追踪。
3. 交易频繁、金额巨大:洗钱犯罪分子通常会通过多次小额交易或少次大额交易的方式,将非法资金分散到各个账户中,以达到混淆视听、掩盖犯罪行为的目的。
4. 多地跨境转移:洗钱犯罪分子会利用国际金融市场的开放性和信息不对称的特点,将非法资金转移到他国,以进一步混淆视听、逃避监管和追踪。
5. 合谋性强:洗钱犯罪往往需要有多个环节的合作才能完成,包括洗钱犯罪分子、金融机构、中介机构等,彼此之间存在相互勾结、互相合谋的关系。
针对证券业洗钱犯罪的法律解释主要包括《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规,其中刑法明确了洗钱犯罪的构成要件和刑罚,证券法则规定了证券业洗钱监管的相关制度和措施。此外,我国还参照国际反洗钱标准,制定了《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国反洗钱监测工作指引》,对证券业洗钱犯罪行为进行了更加详细和具体的规定和解释。
洗钱罪主观方面
本罪的主观方面是故意即行为人明知道其帮助掩饰和隐瞒的非法所得来源于毒品犯罪等7类犯罪,其实施掩饰和隐瞒的行为会使得这些非法来源的黑钱被洗白披上合法形式的外衣,而仍然希望和放任这种结果的发生。
应当注意的是,这里只要求行为人认识到其所掩饰隐瞒的非法所得及其收益来源于该七种犯罪,而不要求其具体认识到具体是哪一种犯罪,即使在这七种犯罪内部产生了认识错误,比如将毒品犯罪的所得误认为黑社会性质组织犯罪的所得,仍然不影响其洗钱罪的成立。
洗钱罪罪名变迁
我国洗钱罪的立法追溯至上个世纪九十年代,距今已有近二十年的发展历史,可谓经历了一个较为漫长的演变过程。最初,我国刑法中并没有设立洗钱罪这个罪名。在1990年颁布了《关于禁毒的决定》。此规定是我国洗钱罪刑事立法的开端,其中第四条规定了掩饰、隐瞒出售毒品获得财物的非法性质和来源的行为构成犯罪,并且规定对收缴的毒品及其非法所得、收益、犯罪适用的工具一律没收。1997年10月1日生效的《中华人共和国刑法》正式确立了洗钱罪的罪名,并在第191条明确规定了洗钱罪的罪状和法定刑,增加了单位作为洗钱罪的主体。 2001年12月29日通过的《中华人民共和国刑法修正案(三)》有两个创新点:首先,扩大了洗钱罪的上游犯罪范围,将“恐怖活动犯罪”纳入了洗钱罪;其次,对情节严重的单位洗钱罪的直接负责的主管人员和其他直接负责人员提高了法定刑,即将法定刑由原来的五年提高到了十年。 2006年6月29日通过的《中华人民共和国刑法修正案(六)》对洗钱罪做了两处修正:其一,针对洗钱罪的上游犯罪范围进行了进一步的扩大,又增加了三类犯罪即将贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪纳入洗钱罪上游犯罪;其二,用“犯罪”二字代替了“违法所得”中的“违法”,即修正为“犯罪所得”。二、洗钱罪构成要件