证券公司可以为其股东提供融资吗?
问题补充
我是一家证券公司的股东,另一个股东向让我们公司为其提供融资,可以吗?
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律师解答 (1)
耿一铭律师
2016-07-20 11:01
你好, 证券公司不可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的。
根据《[law@189698]中华人民共和国证券法(2005修订)[/law]》第[art@189698#222,5978702]222[/art]条,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以三万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。 证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的,在按照要求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的,可以责令其转让所持证券公司股权。
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